「金融商品取引法」の概要が明らかに from FSA
- アクセスFSA 第81号(2009年11月)[PDF] 12/03/2009 ≪金融庁≫
- 「行政処分事例集」の更新について 10/19/2009 ≪金融庁≫
- 「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令(案)」等に対するパブリックコメントの結果等について 09/19/2009 ≪金融庁≫
- 金融庁長官記者会見の概要 - なぜレバレッジ規制が必要か? 08/03/2009 ≪金融庁≫
- 「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令(案)」等に対するパブリックコメントの結果等について 07/31/2009 ≪金融庁≫
◇レバレッジ規制・平成21年8月3日に公布、平成22年8月1日から施行 - 「無登録の海外所在業者による勧誘にご注意ください」 07/31/2009 ≪金融庁≫
- 「金融商品取引業者等の検査の結果指摘した事項のうち主なもの」の更新[PDF] 07/24/2009 ≪SESC≫
- 「行政処分事例集」の更新について 07/10/2009 ≪金融庁≫
- 「金融分野における個人情報保護に関するガイドライン」改正案の公表について 07/10/2009 ≪金融庁≫
- 「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令(案)」等に対するパブリックコメントの結果等について 07/03/2009 ≪金融庁≫
- 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針の一部改正（案）」に対するパブリックコメントの結果等について 07/03/2009 ≪金融庁≫
◇低スプレッド取引に係る留意事項
◇ロスカット取引に係る留意事項 - 「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令(案)」等の公表について 06/19/2009 ≪金融庁≫
- 「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令(案)」等の公表について 05/29/2009 ≪金融庁≫
◇ FXの証拠金倍率まずは "50倍" ⇒ 2年後に25倍
◇ パブリックコメントは6月29日(月)17:00まで - 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針の一部改正(案)の公表について
04/28/2009 ≪金融庁≫
◇ ロスカットルール・低スプレッド取引等の明確化
◇ 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針の一部改正(案)
(新旧対照表)[PDF: 91K] - 外国為替証拠金取引業者に対する規制のあり方に係る建議 04/24/2009 ≪SESC≫
- 平成21年度証券検査基本方針及び証券検査基本計画について 04/24/2009 ≪SESC≫
- 「証券検査に関する基本指針」の一部改正（案）の公表について 04/24/2009 ≪SESC≫
- 「金融商品取引業者等の検査の結果指摘した事項のうち主なもの」の更新[PDF:454KB]
04/17/2009 ≪SESC≫ - 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の英訳の公表について
04/17/2009 ≪金融庁≫
◇ 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針(英語版)[PDF: 1,369K]
◇ 別紙様式集(英語版)[PDF: 277K] - 「行政処分事例集」の更新について 04/17/2009 ≪金融庁≫
- 「金融商品取引業等に関する内閣府令等の一部を改正する内閣府令(案)」に対するパブリックコメントの結果等について 04/01/2009 ≪金融庁≫
- 「金融商品取引法第二条に規定する定義に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令(案)」に対するパブリックコメントの結果について 03/31/2009 ≪金融庁≫
- 「金融商品取引業者等検査マニュアル」の一部改正(案)の公表について
03/31/2009 ≪SESC≫ - アクセスFSA第72号 (2008年12月)［PDF］ 01/09/2009 ≪金融庁≫
◇ 平成20年金融商品取引法等の一部改正に係る政令・内閣府令等について(P21)
◇ 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針の一部改正について(P27) - 「金融商品取引法」の照会に対する回答について(ノーアクションレター制度)
12/25/2008 ≪金融庁≫ - 「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令(案)」に対するパブリックコメントの結果等について 12/12/2008 ≪金融庁≫
- 「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則等の一部を改正する内閣府令」等について 12/12/2008 ≪金融庁≫
- 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針の一部改正について
12/02/2008 ≪金融庁≫
◇ 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針(新旧対照表) [PDF:84K] - 「平成20年金融商品取引法等の一部改正に係る政令案・内閣府令案等に対するパブリックコメントの結果等について」 12/02/2008 ≪金融庁≫
- 「金融商品取引法施行令の一部を改正する政令」について 10/28/2008 ≪金融庁≫
- 「金融商品取引業者等の検査の結果指摘した事項のうち主なもの」の更新 [PDF/265KB] 10/28/2008 ≪SESC≫
- 「行政処分事例集」の更新について 10/22/2008 ≪金融庁≫
- 金融庁HP最新情報 09/19/2008 ≪金融庁≫
◇ 平成20年金融商品取引法等の一部改正に係る政令案・内閣府令案等の公表について
◇ 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針の一部改正（案）の公表について - アクセスFSA第69号 (2008年8月)［PDF］ 09/08/2008 ≪金融庁≫
【トピックス】｢平成20検査事務年度検査基本方針及び検査基本計画について等｣(P4) - 金融商品取引業者等向け監督方針について 09/05/2008 ≪金融庁≫
平成20事務年度 金融商品取引業者等向け監督方針について
◇ 金融商品取引業者等向け監督方針のポイント [PDF:130K]
◇ 金融商品取引業者等向け監督方針 [PDF:181K] - 金融庁 最新情報 09/03/2008 ≪金融庁≫
◇ 「金融商品取引法等の一部を改正する法律附則第三条第五項の規定による権限の委任に関する政令」及び「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令」について
◇ 「金融商品取引法施行令等の一部を改正する政令」及び「金融商品取引業協会等に関する内閣府令及び金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令」について - 金融庁 最新情報 09/01/2008 ≪金融庁≫
◇ 適格機関投資家に関する情報の更新について - 金融庁HP最新情報 08/19/2008 ≪金融庁≫
◇ 「行政処分事例集」の更新について
◇ 平成20検査事務年度検査基本方針及び検査基本計画について
◇ 適格機関投資家に関する情報 - 「金融商品取引業者等に対する検査の結果指摘した事項のうち主なもの」の更新
[PDF/267KB] 08/07/2008 ≪SESC≫ - 「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則等の一部を改正する内閣府令」の公布予定等の公表について 07/31/2008 ≪金融庁≫
- 外国為替証拠金取引業者に対する検査結果の概要について 07/02/2008 ≪SESC≫
□ 「外国為替証拠金取引業者に対する検査結果の概要について」 - 銀行法・金融商品取引法・保険業法の英訳の公表について 06/27/2008 ≪金融庁≫
◇ 金融商品取引法(昭和二十三年法律第二十五号) [PDF:3,389K] - 「金融商品取引法」の照会に対する回答について(ノーアクションレター制度)
06/20/2008 ≪金融庁≫
◇ 照会に対する回答(文書) - 金融商品取引業者等に対する検査の結果指摘した事項のうち主なもの
04/28/2008 ≪SESC≫
□ 平成18年4月~平成20年3月に検査を終了したもの [PDF/234KB] - 金融安定化フォーラムによる「市場と制度の強靭性の強化に関する金融安定化フォーラム(FSF)報告書」の公表について 04/15/2008 ≪金融庁≫
◇ 本報告書における提言の概要(FSFプレスリリース)の仮訳 [別紙/PDF/金融庁作成]
◇ 本報告書に関するFSFプレスリリース[PDF] ・ 本報告書の原文[PDF/399.26KB] - アクセスFSA第64号 (2008年3月)［PDF］ 04/09/2008 ≪金融庁≫
【トピックス】｢金融商品取引法の疑問に答えます｣の公表について(P4) - 証券検査に関する｢よくある質問｣ 04/07/2008 ≪SESC≫
□ 証券検査に関する｢よくある質問｣ [PDF/135KB] - 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針の一部改正について
04/02/2008 ≪金融庁≫
(別紙1) コメントの概要及びコメントに対する金融庁の考え方 【PDF:3,047K】
(別紙2) 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針(三段表) 【PDF:141K】
(別紙3) 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針(新旧対照表) 【PDF:315K】 - 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針の一部改正について
03/26/2008 ≪金融庁≫
□ ｢法令適用事前確認手続(ノーアクションレター制度)｣について
(別紙6) ｢金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針｣一部改正(新旧対照表)
[PDF:162K]
□ ｢反社会的勢力による被害の防止｣について
(別紙21) ｢金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針｣一部改正(新旧対照表)
[PDF:196K] - 金融商品取引法等の一部を改正する法律案 03/04/2008 ≪金融庁≫
第169回国会における金融庁関連法律案(3月4日提出) - ｢金融商品取引法の疑問に答えます｣の公表について 02/21/2008 ≪金融庁≫
金融商品取引法の疑問に答えます [PDF: 919K] - ｢金融安定化フォーラム｣によるG7への中間報告書の公表について2/9/2008 ≪金融庁≫
金融安定化フォーラム(FSF)は、FEB2東京で開催された7カ国財務大臣・中央銀行総裁会議(G7)において、今般の金融市場の混乱の要因分析と今後の対応についての提案に関する中間報告を行い、その作業部会の中間報告書を公表:
◇本報告書の概要(金融庁作成) [別紙/PDF:157K]
◇本報告書の原文 [英文/PDF]
(*) 金融安定化フォーラム(Financial Stability Forum : FSF)は、金融市場の監督及びサーベイランスに関する情報交換と国際協力の強化を通じて国際金融の安定を促進することを目的に、7カ国蔵相・中央銀行総裁会議によって1999年に創設。FSFには重要な国際金融センターを有する各国及び地域の関連当局、金融監督当局による国際機関(バーゼル銀行監督委員会、証券監督者国際機構(IOSCO)、保険監督者国際機構(IAIS)、国際金融機関(国際通貨基金(IMF)、世界銀行)等が参加しており、我が国からは金融庁、財務省及び日本銀行が参加する。 - 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針の一部改正(案)の公表について
2/6/2008 ≪金融庁≫
(別紙) 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針の一部改正(案)
新旧対照表 [PDF: 919K] - アクセスFSA第61号 (2007年12月)［PDF］ 1/11/2008 ≪金融庁≫
【トピックス】外国為替証拠金取引業者に対する一斉点検の結果について(P13) - 総合的な監督指針の一部改正(案)の公表について 12/18/2007 ≪金融庁≫
1 「法令適用事前確認手続(ノーアクションレター制度)」について
(別紙5) 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」一部改正(案)
(新旧対照表) [PDF: 114K]
4 「反社会的勢力による被害の防止」について
(別紙18) 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」一部改正(案)
(新旧対照表) [PDF: 146K] - 第34回金融トラブル連絡調整協議会資料 12/14/2007 ≪金融庁≫
第34回金融トラブル連絡調整協議会 (平成19年12月7日開催) - アクセスFSA第59号 (2007年10月)［PDF］ 11/07/2007 ≪金融庁≫
【トピックス】いわゆるファンド形態での販売・勧誘等業務について
【特集】ゆうちょ銀行・かんぽ生命保険スタート ―郵政民営化について - アクセスFSA第58号 (2007年9月)［PDF］ 10/10/2007 ≪金融庁≫
【トピックス】「平成18年度実績評価書」・「平成19年度事業評価書」・「平成19年度事後事業評価書」の公表について
【特集】金融商品取引法制に関する政令案・内閣府令案等に対するパブリックコメントの結果等について(第2回) - 「証券取引法等の一部を改正する法律の施行等に伴う関係ガイドライン(案)」に対するパブリックコメントの結果について
10/02/2007 ≪金融庁≫ - 佐藤金融庁長官特別講演 平成19年9月12日・日経特別シンポジウム
「金融規制の質的向上：ルール準拠とプリンシプル準拠」 資料［PDF］
「金融規制の質的向上：ルール準拠とプリンシプル準拠」
10/02/2007 ≪金融庁≫ - 「金融機関における個人情報保護に関するQA」の公表 10/01/2007 ≪金融庁≫
「金融機関における個人情報保護に関するQA」 ［PDF］ - 「金融商品取引業等に関する内閣府令第百四十二条第一項に規定する金融商品取引業協会の規則を指定する件（案）」に対するパブリックコメントの結果等について
09/28/2007 ≪金融庁≫ - 「証券検査に関する基本指針」の一部改正について
09/26/2007 ≪証券取引等監視委員会≫
(別添) 証券検査に関する基本指針(新旧対照表)［PDF/155KB］ - 「金融商品取引業者等検査マニュアル(案)」に対するパブリックコメントの結果について
09/26/2007 ≪証券取引等監視委員会≫
(別紙1) コメントの概要及びコメントに対する証券取引等監視委員会の考え方
［PDF/632KB］
(別紙2) 金融商品取引業者等検査マニュアル［PDF/528KB］
(別紙3) 「金融商品取引業者等検査マニュアル」策定の経緯及びポイント - いわゆるファンド形態での販売・勧誘等業務について 09/26/2007 ≪金融庁≫
・金融商品取引業者の登録申請書類
(みなし登録金融商品取引業者の提出書類) - 金融商品取引法制について 09/25/2007 ≪関東財務局≫
- アクセスFSA 第57号(2007年8月)［PDF］ 09/07/2007 ≪金融庁≫
【特集】・金融商品取引法制に関する政令案・内閣府令案等」に対するパブリックコメントの結果等について (第1回)
・金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針について
【お知らせ】・株券電子化について - 「平成20年度 税制改正要望」について 08/29/2007 ≪金融庁≫
・平成20年度 税制改正要望項目（案）（PDF：398K） - 平成19事務年度金融商品取引業者等向け監督方針について 08/24/2007 ≪金融庁≫
・平成19事務年度金融商品取引業者等向け監督方針の概要【PDF:182K】
・平成19事務年度金融商品取引業者等向け監督方針【PDF:224K】 - 金融商品取引業協会の規則を指定する件 08/21/2007 ≪金融庁≫
・「金融商品取引業等に関する内閣府令第百四十二条第一項に規定する
金融商品取引業協会の規則を指定する件（案）」の公表について - 金融商品取引法制に関する政令・内閣府令等（追加分） 08/07/2007 ≪金融庁≫
・金融商品取引法制に関する政令・内閣府令等（追加分）について
(別紙9-1、10-2、11-2、12-2、24-2、26-2、27-2) - 金融商品取引法制等に対するパブリックコメントの結果 07/31/2007 ≪金融庁≫
・「金融商品取引法制に関する政令案・内閣府令案等」に対するパブリックコメントの
結果等について
・「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針（案）」に対するパブリックコメントの
結果等について
・金融商品取引法制に関する告示案に対するパブリックコメントの結果について
・「金融サービス利用者相談室」における相談等の受付状況等に関する公表について - 「行政処分事例集」の更新について 07/24/2007 ≪金融庁≫
・「行政処分事例集」【Excelファイル】 - 更新履歴公表 07/13/2007 ≪金融庁≫
・ 第43回金融審議会金融分科会第一部会議事要旨（平成18年9月6日開催）
・ 第43回金融審議会金融分科会第一部会議事録（平成18年9月6日開催） - ｢金融商品取引業者等検査マニュアル」(案)の公表について 平成19年6月25日
証券取引等監視委員会
・ 策定マニュアル(案)の概要 - 別添 「資料(PDF/37KB)」
・ 金融商品取引業者等検査マニュアル(案) - 別紙2 (PDF/514KB) - ｢月刊広報誌 "アクセスFSA" 第54号｣ 【PDF】 05/30/2007 ≪金融庁≫
・ 「金融サービス利用者相談室」における相談等の受付状況等に関する公表について
・ 金融商品取引業者等検査マニュアル意見交換会の開催について
（証券取引等監視委員会） - 証券会社等に対する検査の結果指摘した事項のうち主なもの更新
平成19年4月25日 証券取引等監視委員会 - SESC
・ 証券会社等に対する検査の結果指摘した事項のうち主なもの 【PDF】
(平成17年4月~平成19年3月に検査を終了したもの)
- 第9回我が国金融・資本市場の国際化に関するスタディグループ資料
平成19年4月18日 金融庁
・ 第9回我が国金融・資本市場の国際化に関するスタディグループ資料 【PDF】
（平成19年4月17日開催） - 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針（案）の公表について
平成19年4月13日 金融庁
・ 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針（案） 【PDF】
・ 金融商品取引法制に関する政令案・内閣府令案等の公表について
・ 金融商品取引法制に関する告示案の公表について - ｢月刊広報誌 "アクセスＦＳＡ" 第47号｣ 平成18年11月9日 金融庁
【特集】本人確認法施行令等の改正について - ｢新しい金融商品取引法制について｣ 【PDF】 09/19/2006 ≪金融庁≫
・ 利用者保護と公正・透明な市場の構築に向けて－ パンフレット - 第20回金融審議会総会・第8回金融分科会資料 09/06/2006 ≪金融庁≫
資料1. 金融商品取引法について【PDF】
・ 1-1 金融商品取引法について
・ 1-2 投資サービス法（仮称）に向けて（第一部会報告） - ｢月刊広報誌 "アクセスFSA" 第45号｣ 09/01/2006 ≪金融庁≫
金融商品取引法制の概要について 【PDF】（第2回16ページに掲載） - ｢金融商品取引法｣ 参院本会議で可決・成立 06/07/2006 ≪金融庁≫
｢金融商品取引法｣ 衆院を通過 05/16/2006
いわゆる投資サービス法 - 金融商品共通の販売・勧誘ルールが2007年夏施行 - 「月刊広報誌 "アクセスFSA" 第38号【PDF】 02/01/2006 ≪金融庁≫
「外国為替証拠金取引業者に対する行政処分及び登録の状況について」(8ページ目) - 「いわゆる外国為替証拠金取引について」リニューアル 01/06/2006 ≪金融庁≫
・ 金融先物取引業者一覧【PDF】
・ 登録申請書を受理し審査中の金融先物取引業者一覧【PDF】 - －投資サービス法（仮称）に向けて 12/22/2005 ≪金融庁≫
金融審議会金融分科会第一部会報告の公表について
（第42回金融審議会金融分科会第一部会資料）
・ 金融審議会金融分科会第一部会報告（要旨）【PDF】
◎金融審議会金融分科会第一部会報告【PDF】 - 「会社法及び会社法の施行に伴う関係法律の整備等に関する法律の施行に伴う
金融庁関係政令の整備等に関する政令（案）」 12/20/2005 ≪金融庁≫
・ 金融先物取引法施行令の一部改正（改正案）【PDF】 - 第41回金融審議会金融分科会第一部会議事次第 12/14/2005 ≪金融庁≫
金融審議会金融分科会第一部会報告（案）【PDF】
≪投資サービス法（仮称）の趣旨･目的≫ - 第39回金融審議会金融分科会第一部会資料 11/30/2005 ≪金融庁≫
他の業法等の規制【PDF】 - 第36回金融審議会金融分科会第一部会資料 11/02/2005 ≪金融庁≫
(1)金融サービス利用者の相談事例【PDF】
(2)他の業法等の規制【PDF】 - 「月刊広報誌 "アクセスFSA" 第32号」【PDF】で改正金融先物取引法の法令解説
（27ページに掲載）
08/03/2005 ≪金融庁≫ - 関東財務局広報誌2005年夏号（№103）【PDF】で、改正金融先物取引法のポイントを掲載
08/03/2005 ≪関東財務局≫ - 「いわゆる外国為替証拠金取引について」
取引等に対する新たな規制の内容を公表 07/01/2005 ≪金融庁≫ - 金融先物取引業者向けの総合的な監督指針の策定を別紙2で公表 ≪金融庁≫
（別紙1）コメントの概要及びそれに対する金融庁の考え方【PDF】
（別紙2）金融先物取引業者向けの総合的な監督指針【PDF】
資料集【PDF】 06/24/2005 - 金融先物取引業者の自己資本規制に関する内閣府令（案）に対する
パブリックコメント結果を公表【PDF】 06/15/2005 ≪金融庁≫ - 関係府省令の整備等に関する府省令（案）に対するパブリックコメントの結果を
公表【PDF】 06/15/2005 ≪金融庁≫ - 関係政令の整備に関する政令（案）に対するパブリックコメントの結果を公表
06/09/2005 ≪金融庁≫ - 「金融先物取引業者向けの総合的な監督指針（案）」【PDF】を公表
05/31/2005 ≪金融庁≫ - 改正金融先物取引法の説明会実施 を公表 05/25/2005 ≪金融庁≫
- 金融先物取引業者の自己資本規制に関する内閣府令（案）等」
整備府令および概要を公表 05/13/2005 ≪金融庁≫ - 関係府省令の整備等に関する府令（案）の概要（別紙1） 04/28/2005 ≪金融庁≫
- 関係政令の整備等に関する政令（案）について
パブリックコメント で意見募集開始 04/20/2005 ≪金融庁≫